In jeder Branche ist die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und Meldepflichten ein wesentlicher Bestandteil des täglichen Betriebs und gewährleistet die Widerstandsfähigkeit des Unternehmens. Da Anbieter und Lieferanten zunehmend mit Datenverstößen und Unterbrechungen der Lieferkette in Verbindung gebracht werden, sind viele Unternehmen nun aufgrund von Branchen- und Regierungsvorschriften verpflichtet, ihre Compliance-Bemühungen auszuweiten, um auch eine ordnungsgemäße Governance durch Dritte sicherzustellen. Dies erfordert die Einrichtung eines robusten Risikomanagementprogramms für Dritte.
In diesem umfassenden Leitfaden werden wir die wichtigsten Aspekte der TPRM-Compliance untersuchen und dabei deren Bedeutung, die Rolle von Risikobewertungen, kontinuierlicher Überwachung, Cybersicherheits-Frameworks, ESG-Vorschriften, Branchenrichtlinien, Datenschutzbestimmungen sowie praktische Schritte für Ihr Unternehmen hervorheben, um den Weg zur TPRM-Compliance einzuschlagen.
TPRM-Compliance verstehen
TPRM ist der Dreh- und Angelpunkt für Unternehmen, die sich durch ein Labyrinth von Vorschriften hinsichtlich der Nutzung von Anbietern und Lieferanten navigieren müssen. Die Einhaltung von Vorschriften ist eine vielschichtige Herausforderung, die einen strategischen Ansatz erfordert.
TPRM-Programme sind für die Einhaltung von Compliance-Vorschriften unerlässlich
Um verschiedene Vorschriften, Richtlinien und Standards einzuhalten, sollte Ihr Unternehmen ein Programm zum Management von Risiken durch Dritte (Third-Party Risk Management, TPRM) einführen. Dazu gehört ein mehrstufiger Ansatz, bei dem Sie:
- Legen Sie die Regeln für die Einbindung von Drittanbietern auf der Grundlage der Risikotoleranz sowie der Datenschutz- und Datensicherheitsrichtlinien Ihres Unternehmens fest.
- Nehmen Sie diese Regeln sowie die Prüfungsanforderungen in alle Verträge mit Dritten auf.
- Dritte anhand von Fragebogen-basierten Risikobewertungen beurteilen
- Leistung anhand vertraglicher Vereinbarungen messen
- Dritte kontinuierlich überwachen, um die Einhaltung der Vorschriften zu überprüfen
- Mängel beheben
- Bericht an interne und externe Stakeholder
Nutzen Sie Frameworks zur Einrichtung und Unterstützung Ihres TPRM-Programms
TPRM-Frameworks wie der Standard Information Gathering (SIG)-Fragebogen und der NIST 800-161-Standard bieten einen Fahrplan für die Erstellung von Programmen auf der Grundlage von branchenüblichen Best Practices. Informationssicherheits-Frameworks wie NIST CSF, ISO 27001 und ISO 27036-2 ergänzen die TPRM-Maßnahmen. Die Nutzung von TPRM-Frameworks gewährleistet ein umfassendes Programm, das die Risiken sowohl für das Unternehmen als auch für seine Kunden reduziert.
Die Rolle von Risikobewertungen und kontinuierlicher Überwachung bei der Einhaltung von TPRM-Vorschriften
Vorschriften wie HIPAA machen Unternehmen häufig für Verstöße ihrer Lieferanten haftbar, sodass gründliche Risikobewertungen erforderlich sind, um die Wirksamkeit der Sicherheits- und Datenschutzkontrollen und -richtlinien der Lieferanten zu messen. Zusätzlich zu regelmäßigen Risikobewertungen ist eine kontinuierliche Überwachung durch Dritte von entscheidender Bedeutung, um einen laufenden Überblick über Bedrohungen durch Lieferanten zu erhalten und Risiken in den Bereichen Cybersicherheit, Finanzen, Ethik, Reputation und Betrieb in Echtzeit zu adressieren.
Risikobewertungen von Drittanbietern werden während des gesamten Lebenszyklus des Lieferantenrisikos durchgeführt, um das organisatorische Risiko, das von bestimmten Anbietern und Lieferanten ausgeht, ganzheitlich zu bewerten. Oft werden die Ergebnisse mit den wichtigsten Anforderungen abgeglichen, die in Branchen- oder Regulierungsrahmenwerken wie ISO, HIPAA, PCI DSS, UK Modern Slavery Act, DSGVO, NIST CSF und anderen festgelegt sind. Zusätzlich zu regelmäßigen Risikobewertungen ist eine kontinuierliche Überwachung von Drittanbietern unerlässlich, um die kontinuierliche Einhaltung von TPRM-Vorschriften und Best Practices zu gewährleisten.
In der Zeit zwischen den Risikobewertungen von Lieferanten kann viel passieren. Deshalb ist es wichtig, sich einen kontinuierlichen Überblick über die Risiken von Lieferanten zu verschaffen. Die aktive Überwachung von Dritten hinsichtlich Cybersicherheit, finanzieller, ethischer, reputationsbezogener und operativer Risiken ist entscheidend, um die kontinuierliche Stabilität und Widerstandsfähigkeit der Lieferkette Ihres Unternehmens sicherzustellen.
Unternehmen und Stakeholder können sich einen kontinuierlichen Überblick über die Compliance-Situation ihrer Lieferanten verschaffen, indem sie umfassende Sicherheitsdaten sammeln und analysieren, ein Risikomanagementkonzept für Drittanbieter implementieren, interne Systeme schützen, Vor-Ort-Besuche durchführen und Aufzeichnungen überprüfen. Die Überwachung von Drittanbietern gewährleistet Nachhaltigkeit, Vertrauen und Transparenz in den Lieferantenbeziehungen.
Optimieren Sie die TPRM-Compliance durch Automatisierung
Die interne Einhaltung von Vorschriften, Richtlinien und Branchenstandards sicherzustellen, ist komplex und bestenfalls eine Herausforderung (insbesondere, wenn Sie sich auf Tabellenkalkulationen verlassen). Hinzu kommen Compliance-Vorgaben in Bezug auf Dritte, Lieferanten, Geschäftspartner und Partner in der Lieferkette, wodurch die Belastung durch das Risikomanagement eine völlig neue Dimension annimmt.
Prevalent bietet eine einzige, einheitliche Plattform für das Risikomanagement von Drittanbietern (TPRM), die Ihre Compliance-Initiativen optimiert, indem sie Risikobewertungen, Überwachung, Analyse und Berichterstattung während des gesamten Lieferantenlebenszyklus automatisiert.
Cybersecurity-Rahmenwerke
Cybersicherheits-Frameworks spielen eine entscheidende Rolle bei der Umsetzung und Aufrechterhaltung der TPRM-Compliance. Sie helfen Unternehmen dabei, Richtlinien, Best Practices und Standards zur Identifizierung, Bewertung und Steuerung von Cybersicherheitsrisiken durch Dritte in einer gemeinsamen Sprache einzuhalten. Durch die Einbindung dieser Frameworks in ihre TPRM-Compliance-Programme können Unternehmen Risiken durch Dritte effektiv steuern, die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften sicherstellen, sensible Daten schützen und das Vertrauen der Stakeholder aufrechterhalten.
Wichtige Cybersicherheits-Frameworks
| Rahmen | Zusammenfassung |
|---|---|
| CAIQ (Fragebogen der Konsensbewertungsinitiative) | CAIQ bietet eine Möglichkeit, Sicherheitskontrollen in Cloud-Diensten zu dokumentieren, wodurch Transparenz und Sicherheit erhöht werden und die Sicherheitslage potenzieller Cloud-Dienstleister besser eingeschätzt werden kann. |
| CIS (Kontrollen 15 und 17) | Diese Kontrollen beziehen sich jeweils auf das Dienstleistermanagement und das Incident-Response-Management und sind integraler Bestandteil des TPRM. |
| CMMC (Zertifizierung für Cybersicherheitsreife) | Die CMMC-Konformität stellt sicher, dass Unternehmen, die Verträge mit dem Verteidigungsministerium abschließen, über angemessene Sicherheitsvorkehrungen zum Schutz nicht öffentlicher Daten verfügen. |
| Durchführungsverordnung zur Verbesserung der Cybersicherheit der Nation | Diese Verordnung zielt darauf ab, die Cybersicherheitsmaßnahmen zu modernisieren, indem sie die Netzwerke der Bundesregierung schützt, den Informationsaustausch verbessert und die Fähigkeit der Vereinigten Staaten stärkt, auf Vorfälle zu reagieren. |
| ISO 27001, 27002 und 27036-2 | Diese Normen bieten einen Rahmen für die Einrichtung, Umsetzung, Aufrechterhaltung und Verbesserung eines Informationssicherheits-Managementsystems. |
| NCSC-Leitfaden zur Cybersicherheit in der Lieferkette | Dieser Leitfaden hilft Unternehmen dabei, die Cybersicherheit ihrer Lieferkette zu bewerten. |
| NIST AI Risk Management Framework | Dieser Rahmen bietet Leitlinien und bewährte Verfahren, die Organisationen dabei helfen, die mit Systemen der künstlichen Intelligenz (KI) verbundenen Risiken zu bewältigen. |
| NIST SP 800-53, SP 800-161 | Diese Standards bieten eine Reihe von Richtlinien für Informationssysteme der Bundesregierung, um deren Sicherheit und Datenschutz zu gewährleisten. |
| NIST CSF Version 2.0 | Dieser aktualisierte Rahmen bietet verbesserte Leitlinien für das Risikomanagement in der Cybersicherheits-Lieferkette. |
| PCI DSS (Datensicherheitsstandard der Zahlungskartenindustrie) | Ein Standard, der sicherstellt, dass Unternehmen über angemessene Sicherheitsvorkehrungen zum Schutz der Daten von Karteninhabern verfügen. |
| SEC-Vorschriften zur Offenlegung von Cybersicherheit | Diese Vorschriften verlangen von börsennotierten Unternehmen, Cybersicherheitsrisiken und -vorfälle offenzulegen, darunter auch Risiken im Zusammenhang mit Dritten. |
| SIG-Fragebogen Gemeinsame Bewertungen | Der SIG-Fragebogen ist ein Instrument, das von Organisationen verwendet wird, um die Risiken in den Bereichen IT, Datenschutz, Datensicherheit, ESG und Geschäftskontinuität zu bewerten und zu verstehen, die von ihren Drittanbietern ausgehen. |
| SOC 2 (System- und Organisationskontrolle) | SOC 2-Berichte liefern detaillierte Informationen und Zusicherungen hinsichtlich der Sicherheit, Verfügbarkeit, Verarbeitungsintegrität, Vertraulichkeit und Datenschutzkontrollen einer Dienstleistungsorganisation, einschließlich derjenigen, die sich auf Drittanbieter beziehen. |
ESG-Verordnungen
In den letzten Jahren haben ESG-Aspekte (Umwelt, Soziales und Unternehmensführung) zunehmend an Bedeutung gewonnen, sodass Regierungen nun Gesetze erlassen, die verschiedene Aspekte von ESG abdecken. Dazu gehören die Einführung verbindlicher Berichtspflichten und aktive Maßnahmen, um sicherzustellen, dass Unternehmen ESG-Grundsätze in ihre zentralen Entscheidungsprozesse integrieren.
ESG-Compliance-Anforderungenbefassen sich mit operativen Risiken, die sich auf Dritte und erweiterte Lieferketten auswirken. Börsennotierte Unternehmen sind gesetzlich verpflichtet, die ESG-Praktiken ihrer Drittpartner und erweiterten Lieferketten zu bewerten und Informationen einzuholen, um die Risiken zu bewerten, die mit der Nichteinhaltung der wichtigsten ESG-Vorschriften verbunden sind. Ein gut konzipiertesProgramm zum Risikomanagement bei Dritten (Third-Party Risk Management, TPRM)hilft Unternehmen nicht nur dabei, die aktuellen ESG-Anforderungen zu erfüllen, die sich auf Lieferanten- und Anbieterbeziehungen auswirken, sondern versetzt sie auch in die Lage, sich an zukünftige ESG-Vorschriften und -Standards anzupassen.
Wichtige ESG-Vorschriften und TPRM
| Verordnung | Zusammenfassung |
|---|---|
| CTSCA (Gesetz zur Transparenz in Lieferketten in Kalifornien) | Die CTSCA verpflichtet bestimmte Unternehmen dazu, über ihre konkreten Maßnahmen zur Bekämpfung von Sklaverei und Menschenhandel in ihren Lieferketten Bericht zu erstatten. |
| EU-Gesetz über die Sorgfaltspflicht von Unternehmen | Dieses Gesetz zielt darauf ab, nachhaltiges und verantwortungsbewusstes unternehmerisches Handeln zu fördern, indem Menschenrechte und Umweltaspekte in den Betriebsabläufen, der Unternehmensführung und den Geschäftsbeziehungen von Unternehmen verankert werden. |
| EU-CSRD (Richtlinie über die Nachhaltigkeitsberichterstattung von Unternehmen) | Die CSRD führt detailliertere Anforderungen an die Nachhaltigkeitsberichterstattung für EU-Unternehmen, Nicht-EU-Unternehmen, die bestimmte Schwellenwerte für den Nettoumsatz in der EU erreichen, und Unternehmen, deren Wertpapiere an einem geregelten EU-Markt notiert sind, ein. |
| US-amerikanisches Gesetz gegen Korruption im Ausland (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA) | Der FCPA ist ein US-Bundesgesetz, das US-Bürgern und -Unternehmen verbietet, ausländische Regierungsbeamte zu bestechen, um ihre Geschäftsinteressen zu fördern. |
| Gesetz zur Bekämpfung von Zwangsarbeit und Kinderarbeit in Lieferketten | Dieses Gesetz zielt darauf ab, das Bewusstsein und die Transparenz in der Branche zu stärken und Unternehmen durch die Einführung von Maßnahmen im Rahmen des Gesetzentwurfs S-211 zu einer Verbesserung ihrer Praktiken zu bewegen. |
| Deutsches Gesetz zur Sorgfaltspflicht in der Lieferkette | Dieses Gesetz verpflichtet Unternehmen dazu, ihre Compliance-, Einkaufs- und Vertragsgestaltungsprozesse anzupassen und zu aktualisieren sowie Sorgfaltspflichtprogramme zu implementieren. |
| UK-Bestechungsgesetz von 2010 | Der britische Bribery Act 2010 dient der Bekämpfung von Bestechung im Vereinigten Königreich und fasst bisherige Straftaten im Zusammenhang mit Bestechung zusammen. |
| Britisches Gesetz zur modernen Sklaverei von 2015 | Der britische Modern Slavery Act 2015 verpflichtet Unternehmen mit einem Umsatz von mehr als 36 Millionen Pfund, öffentlich über die Maßnahmen zu berichten, die sie zur Verhinderung moderner Sklaverei in ihren Betrieben und Lieferketten ergreifen. |
Leitlinien für die Industrie
In den letzten Jahren hat die Bedeutung vonregulatorischen Compliance-Anforderungen, die sich auf die Risikobewertung und -überwachung durch Dritte konzentrieren, deutlich zugenommen, insbesondere für Finanzinstitute, Versorgungsunternehmen und kritische Infrastrukturen. Diese Maßnahmen zielen darauf ab, die Sicherheit, Integrität und Kontinuität des Betriebs zu gewährleisten, indem sie potenzielle Risiken im Zusammenhang mit der Auslagerung kritischer Funktionen an externe Anbieter, Lieferanten und Dienstleister berücksichtigen.
Die Einhaltung dieser Vorschriften mindert nicht nur Risiken, sondern fördert auch Verantwortlichkeit, Transparenz und Vertrauen in den Beziehungen zu Lieferanten. Unternehmen, die in diesen regulierten Branchen tätig sind, müssen robusten Praktiken zum Lieferantenrisikomanagement Priorität einräumen, um sich in der sich wandelnden Regulierungslandschaft zurechtzufinden und den Schutz ihrer Geschäftstätigkeit und ihrer Stakeholder zu gewährleisten.
Wichtige Branchenrichtlinien zur Einhaltung der TPRM-Vorschriften
| Leitlinie | Zusammenfassung |
|---|---|
| APRA CPS 234 | Konzentriert sich auf Informationssicherheit und Cybersicherheit für australische Finanzinstitute. |
| DORA (Gesetz über digitale operative Resilienz) | Eine Verordnung der Europäischen Union, die sich mit der operativen Widerstandsfähigkeit und dem Risikomanagement im Finanzsektor befasst. |
| EBA-Leitlinien zur Auslagerung | Bietet Leitlinien zu Outsourcing-Vereinbarungen für Banken in der Europäischen Union. |
| FCA FG 16/15 | Enthält Leitlinien für die britische Finanzindustrie zum Thema Outsourcing und Risikomanagement bei Dritten. |
| FFIEC-Handbuch zur IT-Prüfung | Bietet Leitlinien für die Bewertung von IT- und Cybersicherheitsrisiken für US-Finanzinstitute. |
| Behördenübergreifende Leitlinien für die Beziehungen zu Drittparteien | Konzentriert sich auf das Management von Risiken durch Dritte im US-Finanzsektor. |
| KYC (Kenne deinen Kunden) | Beinhaltet die Überprüfung der Identität und die Bewertung der mit Kunden im Finanzdienstleistungsbereich verbundenen Risiken. |
| MAS-Richtlinien zu Outsourcing-Vereinbarungen mit Dritten | Bietet Leitlinien zu Outsourcing-Vereinbarungen für Finanzinstitute in Singapur. |
| NERC (Standard zum Schutz kritischer Infrastrukturen (CIP)) | Gewährleistet die Sicherheit kritischer Infrastrukturanlagen in Nordamerika. |
| NERC (Sicherheitsrichtlinie für den Lebenszyklus des Cybersicherheitsrisikomanagements in der Lieferkette) | Konzentriert sich auf das Cybersicherheits-Risikomanagement in der Lieferkette für kritische Infrastrukturen. |
| NERC (Sicherheitsrichtlinie für den Lebenszyklus des Lieferantenrisikomanagements) | Leitfäden zum Umgang mit Cybersicherheitsrisiken im Zusammenhang mit Anbietern in kritischen Infrastrukturen. |
| NY CRR 500 | Behandelt Cybersicherheitsanforderungen für Finanzinstitute, die in New York tätig sind. |
| OSFI B-10 | Bietet Leitlinien zum Outsourcing des Risikomanagements für Finanzinstitute in Kanada. |
| PRA SS2/21 | Konzentriert sich auf aufsichtsrechtliche Anforderungen und Erwartungen für Banken und Versicherungen im Vereinigten Königreich. |
Datenschutzbestimmungen
Datenschutzbestimmungen stellen sicher, dass Drittanbieter und Dienstleister personenbezogene Daten schützen und deren Missbrauch verhindern können.TPRMist entscheidend für die Einhaltung von Datenschutzbestimmungen wie der DSGVO (Datenschutz-Grundverordnung) und dem CCPA (California Consumer Privacy Act), wenn Unternehmen Drittanbieter mit der Verwaltung ihrer Kundendaten beauftragen. Das Verständnis der Feinheiten dieser Bestimmungen ist für Unternehmen, die in einem globalen und digital vernetzten Umfeld tätig sind, von größter Bedeutung.
Wichtige Vorschriften zur Einhaltung des Datenschutzes im Rahmen des TPRM
| Verordnung | Zusammenfassung |
|---|---|
| CCPA (Kalifornisches Verbraucherschutzgesetz) | Ein kalifornisches Gesetz, das Verbrauchern Datenschutzrechte gewährt und die Erhebung und Verwendung personenbezogener Daten durch Unternehmen regelt. |
| DSGVO (Datenschutz-Grundverordnung) | Vorschriften der Europäischen Union zum Schutz personenbezogener Daten, einschließlich deren Erhebung, Speicherung und Verarbeitung. |
| HIPAA (Gesetz über die Übertragbarkeit und Rechenschaftspflicht von Krankenversicherungen) | Ein US-Bundesgesetz, das den Schutz und die Sicherheit von medizinischen und gesundheitsbezogenen Informationen gewährleistet. |
| NIST SP 800-66 | Sonderveröffentlichung des National Institute of Standards and Technology mit Richtlinien zur Sicherung von Gesundheitsdaten, insbesondere in Übereinstimmung mit HIPAA. |
| NY SHIELD Act (Gesetz des Staates New York zur Bekämpfung von Hackerangriffen und zur Verbesserung der elektronischen Datensicherheit) | Ein Gesetz des Bundesstaates New York, das Datensicherheitsmaßnahmen und Meldepflichten bei Datenschutzverletzungen vorschreibt. |
| PDPA (Gesetz zum Schutz personenbezogener Daten) | Singapurische Gesetzgebung zur Erhebung, Verwendung und Weitergabe personenbezogener Daten. |
| Québec Gesetz 25 | Diese Bestimmung beauftragt und ermächtigt die Datenschutzbehörde von Québec, die Erhebung, Verwendung und Weitergabe personenbezogener Daten zu überwachen und Anforderungen wie Datenschutz-Folgenabschätzungen für die Übermittlung von Daten außerhalb der Provinz durchzusetzen. |
Wie man ein TPRM-Compliance-Programm aufbaut
Bei der Auseinandersetzung mit der komplexen Welt der Compliance im Bereich Third-Party Risk Management (TPRM) ist ein systematischer Ansatz von größter Bedeutung. Unternehmen sollten einen Weg einschlagen, der nicht nur die regulatorischen Anforderungen erfüllt, sondern auch die Widerstandsfähigkeit ihres erweiterten Geschäftsumfelds stärkt. Hier sind 10 wichtige Schritte zur Einführung und Stärkung der TPRM-Compliance:
Schritt 1: Passen Sie Ihr TPRM-Programm an die geltenden Vorschriften und Rahmenbedingungen an.
Untersuchen Sie das regulatorische Umfeld, um branchenspezifische und geografische Anforderungen zu identifizieren, und legen Sie dann den geeigneten Rahmen für die Anpassung Ihrer Compliance-Strategie fest, um diese nahtlos an diese Vorschriften anzupassen.
Schritt 2: Bewertung der Compliance-Situation von Lieferanten während der Beschaffung und Auswahl
Nehmen Sie hochrangige Compliance-Kriterien inRFIs und RFPsauf und überprüfen Sie Dritte anhand von Vendor Risk Intelligence-Netzwerken, die Zugang zu abgeschlossenen Bewertungen bieten, die auf regulatorische Rahmenbedingungen und Branchenstandards abgestimmt sind.
Schritt 3: Stellen Sie sicher, dass durchsetzbare Bestimmungen für Dritte und Vierte in Lieferantenverträgen enthalten sind.
Zentralisieren Sie die Verteilung, Besprechung, Aufbewahrung und Überprüfung von Lieferantenverträgen, um sicherzustellen, dass alle erforderlichen Bestimmungen, wie z. B. das Recht auf Prüfung, enthalten sind und im Rahmen der Lieferantenbeziehung durchgesetzt werden. Suchen Sie nach Lösungen, diedas Vertragslebenszyklusmanagementnahtlos in das Risikomanagement für Dritte integrieren, sodass alle internen Teams denselben Workflow verwenden.
Schritt 4: Aufbau einer zentralen Datenbank mit Dritten
Führen Sie eine gründliche Bestandsaufnahme aller Beziehungen zu Dritten innerhalb Ihres Unternehmensökosystems durch und erstellen Sie ein zentrales Repository mit Profilen von Anbietern und Lieferanten. Dieses dient als zentrale Referenz für alle internen Abteilungen, um zusammenzuarbeiten und über Ihre Initiativen zur Compliance und zum Risikomanagement in Bezug auf Dritte zu berichten.
Schritt 5: Kategorisieren Sie Lieferanten anhand des inhärenten Risikos
Das inhärente Risiko ist das Risikoniveau eines Anbieters, bevor bestimmte von Ihrem Unternehmen geforderte Kontrollen berücksichtigt werden. Verwenden Sieinhärente Risikobewertungen, umAnbieter zu einstufen und zu bestimmen, welche Art von laufender Sorgfaltspflicht sie erfordern. Compliance- und regulatorische Faktoren können dabei eine große Rolle spielen. Wenn beispielsweise die DSGVO ein wichtiger Faktor für Ihr Unternehmen ist, sollte die Einstufung von Anbietern auf der Grundlage ihres Zugriffs auf die Daten Ihrer Kunden eine vorrangige Überlegung sein.
Schritt 6: Risikobewertungen durchführen und Ergebnisse den geltenden Vorschriften zuordnen
Sorgen Sie durch regelmäßige Audits und Bewertungen für eine kontinuierliche Compliance. Nutzen Sieautomatisierte Lösungen zur Risikobewertung von Lieferanten, um den Prozess zu optimieren, die Sammlung von Nachweisen zu verwalten und Antworten auf mehrere Vorschriften gleichzeitig abzubilden. Dieser Ansatz kann Ihre Compliance-Berichterstattung erheblich vereinfachen und beschleunigen und sollte integrierte Empfehlungen zur Behebung von Mängeln enthalten, um das Niveau des verbleibenden Risikos zu reduzieren.
Schritt 7: Behalten Sie durch kontinuierliche Überwachung den Überblick über Compliance-Verstöße
Nutzen Sie automatisierteLösungen zur Überwachung von Risiken durch Drittezwischen den regelmäßigen Bewertungen. Diese Lösungen können neue Compliance-Probleme aufdecken, indem sie Quellen für Cyber-Intelligence, Unternehmensaktualisierungen, Finanzinformationen, Medienüberwachung, Sanktionslisten, Sicherheitsverletzungen und vieles mehr analysieren.
Schritt 8: Leistung anhand von Verträgen messen
Führen Sie regelmäßige Leistungsbewertungen und Vertragsüberprüfungen durch, um sicherzustellen, dass Drittpartner alle Compliance-Vorgaben einhalten und erforderliche Abhilfemaßnahmen umsetzen.
Schritt 9: Nutzen Sie Offboarding-Prozesse, um künftige Compliance-Probleme zu vermeiden
Beendete Lieferanten haben möglicherweise Zugriff auf sensible Daten, die gesetzlichen Anforderungen unterliegen können. Befolgen Sie daher einen formalisiertenOffboarding-Prozess, um sicherzustellen, dass alle relevanten Daten ordnungsgemäß vernichtet oder außer Betrieb genommen werden.
Schritt 10: Bleiben Sie informiert und passen Sie sich an Veränderungen an
Bleiben Sie über Änderungen im regulatorischen Umfeld und bei den Branchenstandards auf dem Laufenden. Passen Sie IhreTPRM-Compliance-Strategiean, um neue Anforderungen und Best Practices zu berücksichtigen und so ihre kontinuierliche Relevanz sicherzustellen.
Schlussfolgerung
Die Einhaltung der TPRM-Vorschriften ist ein dynamisches und vielschichtiges Unterfangen, das einen ganzheitlichen Ansatz zur Bewertung und kontinuierlichen Überwachung von Anbietern und Lieferanten erfordert. Durch das Verständnis der Feinheiten von Risikobewertungen, kontinuierlicher Überwachung, Cybersicherheits-Frameworks, ESG-Vorschriften, Branchenrichtlinien und Datenschutzbestimmungen kann Ihr Unternehmen seine Beziehungen zu Dritten stärken, sich vor potenziellen Bedrohungen schützen und in einem Umfeld des Vertrauens und der Widerstandsfähigkeit erfolgreich sein. Betrachten Sie die Einhaltung von TPRM-Vorschriften nicht nur als regulatorische Verpflichtung, sondern auch als strategische Notwendigkeit für den nachhaltigen Erfolg Ihres Unternehmens in einer vernetzten Welt.
Nächste Schritte: Entdecken Sie die TPRM-Compliance-Lösungen von Mitratech
Drittanbieter und Lieferanten sind zunehmend mit Datenverstößen, Unterbrechungen der Lieferkette und Verstößen gegen Vorschriften verbunden. Da Unternehmen einer verstärkten gesellschaftlichen und gesetzlichen Kontrolle ausgesetzt sind, ist es unerlässlich, dass sie in ihren gesamten Betriebsabläufen Resilienz, Verantwortung und ethische Praktiken gewährleisten. Mehr denn je müssen Unternehmen nun sicherstellen, dass ihre Lieferanten sensible Daten schützen, wichtige Vorschriften einhalten und ethische Geschäftsstandards einhalten. Die manuelle Erfassung, Verwaltung und Überprüfung des Risikostatus ist hingegen unzuverlässig, fehleranfällig und kostspielig. Mit unserer einheitlichen, integrierten Plattform für das Risikomanagement von Drittanbietern (Third-Party Risk Management, TPRM) macht Mitratech die Durchsetzung und Risikoprävention einfacher und schneller. Fordern Sie eine Demo an, um zu sehen, ob Mitratech für Sie geeignet ist.
Anmerkung der Redaktion: Dieser Beitrag wurde ursprünglich auf Prevalent.net veröffentlicht. Im Oktober 2024 übernahm Mitratech das KI-gestützte Risikomanagement für Dritte, Prevalent. Der Inhalt wurde seitdem aktualisiert und enthält nun Informationen, die auf unser Produktangebot, regulatorische Änderungen und Compliance abgestimmt sind.
