Ständige regulatorische Veränderungen
Schnelle Mandatsänderungen erfordern starke Change-Management-Systeme und eine strengere Dokumentation.
Ein Partner — Vollständige Kontrolle über Ihre finanzielle Compliance
Von der Optimierung von Risiken durch Dritte, der Aufbewahrungspflicht, der ESG-Berichterstattung und der Bestätigung von Richtlinien bis hin zur Unterstützung komplexer Compliance-Maßnahmen durch automatisierte, kontinuierliche Überwachung und Beweissicherung – die Compliance-Software für Finanzdienstleistungen von Mitratech hilft Ihnen, schneller zu reagieren und die Einhaltung von Vorschriften souverän nachzuweisen.
Ob Sie sich auf Ihre nächste aufsichtsrechtliche Prüfung vorbereiten, globale ESG-Offenlegungen verwalten oder Risiken im Zusammenhang mit Lieferanten und Mitarbeitern minimieren möchten – Mitratech bietet Ihnen die Transparenz, Kontrolle und revisionssicheren Nachweise, die moderne Finanzinstitute benötigen.
Der heutige Druck in Bezug auf Compliance und Risiken
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Risiko durch Dritte
Zunehmende Abhängigkeit von Fintechs, Outsourcern und Cloud-Anbietern mit fragmentierter Aufsicht.
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Lücken in der Cybersicherheit und beim Datenschutz
GLBA, DSGVO und staatliche Compliance-Anforderungen in wachsenden Datenökosystemen werden immer schwieriger zu verwalten.
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Politische Verantwortlichkeit und Defizite bei der Ausbildung
Die Schwierigkeit, eine unternehmensweite Übereinstimmung in Bezug auf Ethik, Verhalten und Treuhandrichtlinien nachzuweisen, kann zu inkonsistenten Praktiken, erhöhter Haftung und Lücken in der Audit-Bereitschaft führen.
Die langfristigen Verbindlichkeiten von morgen
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Risiko der Prüfung und Durchsetzung
Behördliche Anfragen lösen hektische Bemühungen aus, Unterlagen zu finden und die Einhaltung von Vorschriften nachzuweisen.
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Grenzüberschreitende Compliance-Konflikte
Widersprüchliche ESG-, Datenschutz- und Steuervorschriften in verschiedenen Rechtsordnungen erschweren eine zentralisierte Governance.
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Altsysteme, isolierte Tools
Tabellenkalkulationen, E-Mail-Ketten und unverbundene Systeme beeinträchtigen die Reaktionsfähigkeit und Transparenz.
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ESG und Druck seitens der Investoren
Wachsende Nachfrage nach transparenter, überprüfbarer Nachhaltigkeits- und Governance-Berichterstattung.
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Risiko durch Rechtsstreitigkeiten und interne Ermittlungen
Zunehmende Anzahl von Aufbewahrungspflichten, Whistleblower-Meldungen und behördlichen Untersuchungen, die zu Ausfallzeiten und Reputationsschäden führen können.
Entwickelt für FinServ. Beliebt bei Anwälten. Vertraut von Compliance-Experten.
Beginnen Sie heuteDer Mitratech-Unterschied im Finanzsektor: Speziell entwickelte Tools für Präzision, Schutz und Leistung
Sorgen Sie für konforme, belastbare und kosteneffiziente Abläufe in allen Finanzfunktionen – mit benutzerfreundlicher Compliance-Software für Finanzdienstleistungen, der weltweit führende Finanzinstitute vertrauen.
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Risikomanagement für Drittanbieter und Fintech-Anbieter
Kontinuierliche Bewertung, Einbindung und Überwachung externer Anbieter, Cloud-Anbieter, Outsourcer, Rechtsberater und Fintech-Partner – mit dynamischer Profilerstellung, SLAs und regulatorischer Angleichung.
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Cyber-, IT- und Modellrisikokontrollen
Behandeln Sie operationelle Risiken auf Systemebene – mit Rahmenwerken für Cybersicherheit, EUC-Risiken, Modellvalidierung und NIST/ISO-Konformität in allen Unternehmenssystemen.
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Überwachung regulatorischer Änderungen und Audit-Bereitschaft
Bleiben Sie mit integrierten Regulierungsinformationen, Tracking-Dashboards und Compliance-Kontrollzuordnungen den sich ständig weiterentwickelnden globalen und nationalen Vorschriften – darunter SEC, CFPB, FINRA, FATF, ESMA und weitere – immer einen Schritt voraus.
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Kontinuitätsplanung und operative Ausfallsicherheit
Entwickeln, testen und implementieren Sie automatisierte Reaktionspläne für Ausfälle, Datenverstöße oder systemische Marktstörungen – in Übereinstimmung mit den Erwartungen der FFIEC, OCC, FDIC und der Federal Reserve. Erfahren Sie mehr über die Vereinfachung von Aktualisierungen des Business Continuity Plans für Finanzinstitute.
Mehr über Tools zur Kontinuitätsplanung -
Vertrag, NDA und Offenlegung Automatisierung
Erstellen, genehmigen und speichern Sie Kundenvereinbarungen, Anlageinformationen und institutionelle Verträge – mit automatisierten Vorlagen und Compliance-Sicherheitsvorkehrungen.
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E-Rechnungsstellung, Fall- und Regulierungsmaßnahmenmanagement
Verfolgen Sie Rechtskosten, verwalten Sie Durchsetzungsmaßnahmen und überwachen Sie die Leistung externer Rechtsberater – alles über eine zentrale Plattform für Rechtsangelegenheiten.
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Aufbewahrungspflicht und Bereitschaft für Ermittlungen
Bewahren Sie Daten sicher auf und sammeln Sie sie auf vertretbare Weise als Reaktion auf Vorladungen, behördliche Prüfungen oder Whistleblower-Vorfälle – mit Nachverfolgung der Aufbewahrungskette und automatisierten Workflows.
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Workflow-Automatisierung für Compliance und Rechtsabteilungen
Digitalisieren und standardisieren Sie Aufgaben wie Selbstbewertungen zur Risikokontrolle, Audit-Antworten und Eskalationen durch Dritte – und optimieren Sie die Überprüfung und Genehmigung von Nachweisen – mit No-Code-Automatisierung.
Sehen Sie sich die Automatisierung von Arbeitsabläufen in Aktion an -
I-9-Compliance-Management
Sicherstellung der Beschäftigungsberechtigung bei inländischen und grenzüberschreitenden Einstellungsszenarien – mit auditfähigen Tools zur Einhaltung der I-9- und E-Verify-Vorschriften.
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Hintergrund-Screening
Überprüfen und verwalten Sie Hintergrundüberprüfungen, Lizenzen und Zertifizierungen für regulierte oder risikoreiche Positionen im Bankwesen, Versicherungswesen und in der Vermögensverwaltung.
Erfahren Sie mehr über Hintergrundüberprüfungen -
Schulung, Zertifizierung und Leistungsmanagement
Weisen Sie obligatorische Schulungen – darunter zu den Themen Geldwäschebekämpfung, Treuhänderpflichten, Insiderhandel und Bekämpfung von Belästigung – globalen Teams und Niederlassungen zu und verfolgen Sie deren Durchführung.
Siehe Compliance-Schulungsinstrumente -
Ethik-Hotline, Fehlverhalten und Fallbearbeitung
Ermöglichen Sie eine sichere und vertrauliche Meldung von Betrug, Belästigung und Compliance-Verstößen – mit Fallverfolgung und Ursachenanalyse.
Entdecken Sie die Software zur Meldung von Vorfällen
Planen Sie eine Optimierung Ihres Compliance-Tech-Stacks
Lassen Sie uns redenVertrauen von Institutionen, die wissen, dass Risiko kein Platz für Spekulationen ist
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Warum verlassen sich 8 der 10 weltweit führenden Finanzdienstleistungsunternehmen auf Mitratech?
Siehe Warum -
Ein internationaler Bankengigant erzielte mit Mitratech eine Effizienzsteigerung von 94 % bei der Vertragserstellung.
Die Geschichte lesen -
"Wir haben die Fragen identifiziert, die wir den Nutzern stellen wollten, um die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten, und die Lösung genutzt, um eine Vorlage zu erstellen, die für das Unternehmen effizienter arbeitet."
SEB SOBH, Leiter Marktvorgeschäft
Die Geschichte lesenRabobank
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„Wir sind sehr zufrieden. Mitratech ist ein erstklassiger Anbieter für Hintergrundüberprüfungen!“
Lance Hubert, Vizepräsident für Personalwesen
Die Geschichte lesenPlains Commerce Bank
Eine einheitliche Suite. Eine Quelle der Wahrheit. Ein vertrauenswürdiger Partner.
Entwickelt, um Finanzinstituten eine bessere Compliance-Überwachung und Entscheidungsfindung zu ermöglichen, von Banken, Versicherungen und Vermögensverwaltern geschätzt – und bereit für Ihre nächste Prüfung, Ihr nächstes Audit oder Ihre nächste Offenlegung.
Due Diligence optimieren
Automatisieren Sie die Onboarding-Prozesse und die laufende Sorgfaltspflicht mit zentralisierten Workflows für Risikobeweise von Dritten und Kunden – einschließlich CIP- und Sanktionsüberwachungsdaten –, um die Einhaltung der BSA/OFAC-Vorschriften und sich weiterentwickelnder globaler Anforderungen zu unterstützen.
Verbessern Sie die Compliance, ohne die Mitarbeiterzahl zu erhöhen
Speziell für regulierte Finanzumgebungen entwickelt. Einfach zu implementieren, leicht zu skalieren und für die Echtzeitüberwachung ohne zusätzlichen Betriebsaufwand konzipiert.
Verbessern Sie die Transparenz über Anbieter, Richtlinien und Kontrollen hinweg
Minimieren Sie Risiken durch Dritte, indem Sie die Einbindung von Lieferanten automatisieren, Zertifizierungen im Bereich Finanzkriminalität nachverfolgen, die Einhaltung von Richtlinien durchsetzen und Kontrolllücken in Verträgen, Geheimhaltungsvereinbarungen und Offenlegungen aufdecken.
Skalierung von Rechts-, Risiko- und Personal-Compliance
Standardisieren Sie die Aufbewahrungspflicht, interne Untersuchungen, die Nachverfolgung von Personalangelegenheiten und die Bestätigung von Richtlinien – und bewahren Sie dabei Prüfpfade auf, die den Anforderungen der CFPB, SEC und weiterer Behörden entsprechen.
Fügen Sie diese Ihrer Liste mit Vorschriften zum Lesen hinzu
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Was ist Compliance-Software für Finanzdienstleistungen?
Compliance-Software für Finanzdienstleistungen ist eine Suite digitaler Tools, die Banken, Versicherungen, Kreditgenossenschaften und Investmentfirmen dabei unterstützt, regulatorische, rechtliche und operative Risiken zu managen. Sie ermöglicht es Institutionen, traditionell manuelle Prozesse wie die Durchsetzung von Richtlinien, die Überwachung der Geldwäschebekämpfung, die Verfolgung regulatorischer Änderungen und das Risikomanagement von Dritten zu automatisieren.
Wie unterstützt Compliance-Software für Finanzdienstleistungen die Audit-Bereitschaft?
Es zentralisiert die Dokumentation, Genehmigungen und Arbeitsabläufe über alle Compliance-Prozesse hinweg – vom Management regulatorischer Änderungen bis hin zu Richtlinienbestätigungen – und erleichtert so die Beantwortung von Anfragen der OCC, SEC oder der internen Revision mit vollständigen, vertretbaren Aufzeichnungen.
Ist Compliance-Software für Finanzdienstleistungen nützlich für das Management von Risiken durch Dritte?
Auf jeden Fall. Die Software umfasst Funktionen für das Risikomanagement von Drittanbietern (TPRM), mit denen Finanzinstitute die Compliance von Anbietern – darunter Fintech-Anbieter, Anwaltskanzleien und Outsourcing-Partner – bewerten, überwachen und dokumentieren können.
Wie hilft es beim Management regulatorischer Veränderungen in der Finanzdienstleistungsbranche?
Tools für das Management regulatorischer Änderungen verfolgen neue oder aktualisierte Finanzvorschriften von Behörden wie der SEC, CFPB und FATF, bewerten deren Auswirkungen auf das Geschäft und unterstützen Teams bei der Umsetzung von Änderungen in Kontrollmechanismen, Richtlinien und Arbeitsabläufen.
Ist diese Software auch für Rechts- und Risikoteams geeignet?
Ja. Compliance-Software für Finanzdienstleistungen umfasst häufig Funktionen für die Verwaltung von Rechtsfällen, elektronische Rechnungsstellung, Aufbewahrungspflicht und Vertragsautomatisierung. Damit können Rechts-, Risiko- und Compliance-Teams auf einer einheitlichen Plattform mit gemeinsamer Transparenz und gemeinsamen Kontrollen arbeiten.
Welche Arten von Finanzinstituten verwenden diese Software?
Globale Banken, regionale Kreditgenossenschaften, Versicherungsgesellschaften, Anlageberater und digitale Fintech-Unternehmen nutzen Finanzdienstleistungs-Compliance-Software, um agil, revisionsbereit und regulatorisch konform zu bleiben.
Was sollte ein leistungsfähiger Tech-Stack für die Compliance im Finanzdienstleistungsbereich umfassen?
Suchen Sie nach cloudbasierten Lösungen, die Folgendes unterstützen:
- Verwaltung von Änderungen der Rechtsvorschriften
- Überwachung von Risiken durch Dritte
- Rechtsfall- und Fallmanagement
- Verteilung und Nachverfolgung von Richtlinien
- Unterstützung bei der Offenlegung von ESG-Informationen
- Workflow-Automatisierung
Eine einheitliche Plattform sorgt dafür, dass diese Funktionen unternehmensweit nahtlos miteinander verbunden sind.
©2026 Mitratech, Inc. Alle Rechte vorbehalten.
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