Im Film „Twelve O’Clock High“ aus dem Jahr 1949 Twelve O’Clock High fährt Gregory Peck, der einen Militäroffizier spielt, direkt auf eine gesicherte Militärbasis, ohne angehalten zu werden. Der Wachposten überprüft niemals seinen Ausweis und verstößt damit eklatant gegen das Sicherheitsprotokoll.
Anstatt dieses Missgeschick einfach zu übersehen, hält Peck das Auto an und schimpft mit dem jungen Soldaten, weil er gegen die Regeln verstoßen hat. Nachdem er diese Nachlässigkeit innerhalb der Organisation miterlebt hat, bringt Peck seine Einheit auf eine Weise auf Vordermann, wie es nur ein Militärgeneral kann.
Der Film spielt zwar im Kontext einer Luftwaffeneinheit während des Zweiten Weltkriegs, handelt aber eigentlich von der Bedeutung der Führung an der Spitze. Was hat ein Film über den Zweiten Weltkrieg mit Compliance zu tun? Zum einen veranschaulicht er, wie Führung an der Spitze aussehen sollte, wenn es um die Durchsetzung von Ethik und Vorschriften geht.
Es ist auch einer der Lieblingsfilme von Jon Stentz, Vizepräsident und Chefberater für internationale Entwicklung und Marken bei HMSHost Corporation und Podiumsteilnehmer bei der Compliance Week, wo er einige Experteneinblicke, darunter auch den Verweis auf den Film, zum Thema „Tone from the Top” (Tonalität von oben) teilte.
Stentz bekräftigt die Idee, dass Führung nicht nur die Durchsetzung, sondern auch das Vorbild sein sollte.
Man muss kein Drill-Sergeant sein, um Ton von oben, muss Führung sollte ihren Mitarbeitern ein klares Beispiel dafür geben, was ethisches Verhalten ausmacht. Und was in verschiedenen Unternehmen in verschiedenen Branchen akzeptabel ist.
Hier sind zwei praktische Möglichkeiten die Experten des Panels zum Thema Erstellung eines risikobasierten Compliance-Programms für Unternehmen empfehlen, die eine Compliance-Kultur fördern und erreichen möchten:
1 – Aufbau eines starken Compliance-Ausschusses
Um den Ton von oben durchzusetzen, müssen Unternehmen laut Stentz über einen starken Compliance-Ausschuss mit den richtigen Personen verfügen.
„Man braucht Menschen, die befugt sind. Menschen, die respektiert werden. Menschen, die dafür sorgen können, dass Dinge erledigt werden, und die dafür sorgen, dass es Konsequenzen für diejenigen gibt, die gegen Regeln verstoßen. Und man muss sicherstellen, dass sie über die nötigen finanziellen Mittel verfügen“, erklärt Stentz.
2 – „Compliance-Momente“ einrichten
Die zweite Diskussionsteilnehmerin, Heidi Rudolph, Geschäftsführerin bei Morae Global , hebt ein Beispiel hervor, das sie als leuchtendes Vorbild eines ihrer Kunden ansieht.
Der Kunde, ein Hersteller, der in risikoreichen Unternehmen tätig ist, verfügt über ein sogenanntes „Compliance Moments“-Programm.
Was ist ein Compliance-Moments-Programm? Nun, jeden Monat müssen Manager, die eine Besprechung mit sechs oder mehr Mitarbeitern leiten, drei Folien durchgehen, die sich mit Compliance-Themen befassen.
Für Außenstehende mag dies wie eine neuartige Idee klingen, für die Mitarbeiter des Unternehmens sind diese Momente jedoch nichts Besonderes.
Jeder weiß, dass sie ihre Meetings so beginnen, erwähnt Rudolph. Es ist eine kulturelle Institution, die von den Führungskräften durchgesetzt und von den Mitarbeitern akzeptiert wird. Es ist einfach eine Gewohnheit, die Teil der Routine geworden ist.
Während der Podiumsdiskussion erwähnte Rudolph:
„Alle hier scheuen sich, das Schlagwort „Tone at the Top“ zu verwenden, aber genau damit fängt es tatsächlich an. Wenn die Führungskräfte dies nicht aktiv vorleben, sind die Kennzahlen und Risikobewertungen – oder jedes andere Element der Compliance, über das wir sprechen – zum Scheitern verurteilt, wenn wir das nicht haben.“
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