Überlegungen zur Compliance-Woche und zum Policy Management
Vor kurzem hatte ich das Vergnügen, an der Compliance Week 2018 in Washington, DC, teilzunehmen. Die US-Konferenz findet jedes Jahr im historischen Mayflower Hotel statt, wo sich zwischen vier- und fünfhundert Teilnehmer zu dieser Peer-to-Peer-Veranstaltung versammeln, um neue Erkenntnisse zu gewinnen und sich von Branchenführern aus den Bereichen Governance, Risiko und Compliance weiterzubilden.
Als Aussteller ist es eine großartige Gelegenheit, Hände zu schütteln, Leute zu treffen und sich die verschiedenen Herausforderungen und Ziele anzuhören, die die Menschen in Bezug auf ihre Risiko-, Ethik- und Compliance-Programme haben. Wir lieben es, Unternehmen dabei zu helfen, Probleme zu lösen und in diesen Bereichen effizienter zu werden, insbesondere wenn es um die Verwaltung von Richtlinien geht. In diesem Zusammenhang haben wir eine Reihe verschiedener Lösungen vorgestellt, die je nach Bedarf und Reifegrad des Programms helfen können.
Die Beweggründe für die Einhaltung der Vorschriften
Die meisten unserer Gespräche am Stand drehten sich in irgendeiner Form um Richtlinien- und Verfahrensmanagement. Es war interessant zu hören, was die Leute dazu bewegt hat, sich mit einer Lösung für das Richtlinien- und Verfahrensmanagement zu interessieren.
Einige waren durch den extremen Druck von Vorschriften und deren Einhaltung motiviert und suchten nach einer Lösung, die ihnen ein vertretbares Compliance-Programm bieten konnte. Andere waren auf der Suche nach einer Lösung, die die Komplexität und Ineffizienz bei der manuellen Verwaltung von Richtlinien und Verfahren aufhebt. Wieder andere waren auf der Suche nach einer Komplettlösung, die beides bietet.
Mein Lieblings-Policy-Management-Panel
Einer meiner Lieblingsteile der Veranstaltung in diesem Jahr war der runde Tisch zum Thema Politikmanagement an den Vorstand verkaufen. Warum sollten sich der Vorstand oder die Führungsebene mit der Idee anfreunden, Geld und Ressourcen in die Verwaltung von Richtlinien und Verfahren zu investieren?
Dieser runde Tisch hat mir vor allem aus drei Gründen gefallen:
- Denn ich schätzte den kleinen, intimen Rahmen von etwa 20 verschiedenen Führungskräften aus dem Bereich Compliance, die Unternehmen aus dem ganzen Land vertraten.
- Ich habe gerne zugehört, wie diese Führungskräfte miteinander über eine Vielzahl von Themen und Fragen rund um die Verwaltung von Richtlinien und Verfahren sprachen.
- Bei der Gesprächsrunde ging es nicht darum, Produkte anzupreisen oder etwas zu verkaufen. Es ging einfach darum, dass Branchenführer an einem Tisch sitzen, Kaffee trinken und fachsimpeln. Sie tauschten ihre Erfahrungen aus und halfen sich gegenseitig bei der Lösung verschiedener Probleme, mit denen sie konfrontiert waren.
Ich habe ständig das Gefühl, dass ich versuche, den Wert und die Notwendigkeit eines soliden Richtlinienmanagements zu erklären. Sie können sich also vorstellen, wie ich mich gefühlt habe, als ich mich zurücklehnte und den Führungskräften der Compliance-Abteilung zuhörte, die sich darüber unterhielten, warum das Richtlinienmanagement so wichtig ist und was ihrer Meinung nach für eine effektive Verwaltung von Richtlinien und Verfahren erforderlich ist.
Es wurde viel darüber diskutiert, wie man die Dinge für die Endnutzer einfach und leicht machen kann. So sollten z. B. alle Richtlinien an einem einzigen Ort gespeichert werden, damit die Endnutzer leichter und schneller finden, was sie brauchen. Oder die Notwendigkeit einer minimalen Schulung der Endbenutzer und einer einfach zu verstehenden Sprache für die Richtlinien.
Weitere Themen, die besprochen wurden, waren u. a. die Messung der Wirksamkeit eines soliden Programms zur Verwaltung von Richtlinien und Verfahren, die Fallstricke bei der Verwaltung von Richtlinien und wie sie vermieden werden können, häufige Probleme und was zu tun ist, wenn etwas schief läuft, sowie die verschiedenen Möglichkeiten, wie Technologie bei der Schaffung eines soliden Compliance-Programms und der Schaffung einer Kultur der Ethik und der Einhaltung von Vorschriften.
Dies war meine Zeit, um den Mund zu halten, Notizen zu machen, zuzuhören und zu lernen, was in den Compliance-Programmen wirklich funktioniert und was nicht.
Ich hörte zu, wie verschiedene Führungskräfte ihre Erfahrungen und Perspektiven mit der Gruppe über bewährte Verfahren und Lösungen austauschten, die ihnen zum Erfolg ihrer Compliance-Programme verholfen haben. Ich nahm auch zur Kenntnis, wie offen sie über ihre Misserfolge und Frustrationen sprachen, entweder um Hilfe von den anderen am Tisch zu erhalten oder um Erkenntnisse weiterzugeben, die anderen helfen könnten, dieselben Probleme zu vermeiden.
Am Ende hatte ich das Gefühl, dass diejenigen, die an diesem runden Tisch teilgenommen haben, wirklich einen Nutzen daraus gezogen haben und in der Lage waren, eine Reihe von Informationen mitzunehmen, die sie nach der Messe wieder mitnehmen konnten. Ich weiß, dass ich das ganz sicher getan habe. Und nicht nur das: Es war eine großartige Gelegenheit, Gleichgesinnte zu treffen und einige gute Branchenkontakte zu knüpfen.
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